建立健全博士學(xué)位論文質(zhì)量保障體系，保證博士學(xué)位論文預(yù)答辯和匿名評(píng)審工作的規(guī)范性和公正性，進(jìn)一步提高我校博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《東北財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生教育綜合改革方案（試行）》，特制定本辦法。

一、預(yù)答辯

（一）申請(qǐng)預(yù)答辯應(yīng)具備條件

凡申請(qǐng)預(yù)答辯的博士研究生，須滿(mǎn)足以下條件：

1. 修滿(mǎn)規(guī)定學(xué)分；

2. 通過(guò)博士學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告；

3. 中期考核合格；

4. 發(fā)表的科研成果達(dá)到學(xué)校規(guī)定要求；

5. 完成博士學(xué)位論文初稿，并經(jīng)導(dǎo)師審閱同意。

（二）預(yù)答辯組織實(shí)施

博士學(xué)位論文預(yù)答辯工作由各學(xué)院負(fù)責(zé)組織進(jìn)行。一般每年集中安排兩次，時(shí)間定在3月上旬和9月上旬。

1. 資格審核。申請(qǐng)預(yù)答辯的博士生須將論文初稿提交導(dǎo)師，經(jīng)導(dǎo)師審核同意后方可進(jìn)入預(yù)答辯程序。申請(qǐng)人所在學(xué)院按本實(shí)施辦法中規(guī)定條件對(duì)申請(qǐng)預(yù)答辯的博士生進(jìn)行資格審核，審核合格者，準(zhǔn)予預(yù)答辯，并辦理論文打印手續(xù)；對(duì)未達(dá)到規(guī)定條件要求的，不準(zhǔn)予預(yù)答辯。

2. 程序。預(yù)答辯程序與正式答辯程序相同，各學(xué)院須成立博士學(xué)位論文預(yù)答辯委員會(huì)，預(yù)答辯委員會(huì)委員5-7人，設(shè)主席1人。預(yù)答辯委員會(huì)秘書(shū)應(yīng)于預(yù)答辯前至少一周將學(xué)位論文送交預(yù)答辯委員會(huì)委員審閱。

預(yù)答辯委員會(huì)應(yīng)對(duì)博士學(xué)位論文進(jìn)行嚴(yán)格、認(rèn)真的審查，重點(diǎn)審查論文的學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新性、論文工作量、學(xué)術(shù)規(guī)范等，還應(yīng)指出論文中存在的不足和問(wèn)題，提出具體的修改意見(jiàn)和建議。預(yù)答辯結(jié)束后，形成《東北財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文預(yù)答辯情況表》以存檔備案。

（三）預(yù)答辯結(jié)果處理

預(yù)答辯結(jié)論實(shí)行無(wú)記名票決制，選票設(shè)置“合格”和“不合格”兩個(gè)選項(xiàng)。預(yù)答辯結(jié)論經(jīng)預(yù)答辯委員會(huì)2/3（含）以上委員同意，方為“合格”。

預(yù)答辯合格者，應(yīng)根據(jù)預(yù)答辯委員會(huì)提出的修改意見(jiàn)和建議對(duì)論文做必要的修改完善，修改稿須經(jīng)導(dǎo)師和預(yù)答辯委員會(huì)審核，確認(rèn)合格后方可進(jìn)入學(xué)位論文匿名評(píng)審程序。

預(yù)答辯不合格者，不能進(jìn)入學(xué)位論文匿名評(píng)審程序，應(yīng)根據(jù)預(yù)答辯委員會(huì)的修改意見(jiàn)和建議在導(dǎo)師指導(dǎo)下對(duì)論文進(jìn)行大的修改，時(shí)間不少于3個(gè)月，修改稿經(jīng)導(dǎo)師審閱同意，可再次申請(qǐng)預(yù)答辯。

二、博士學(xué)位論文匿名評(píng)審

博士學(xué)位論文匿名送審工作由研究生院負(fù)責(zé)。各學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)初審，研究生院審核并辦理論文送審相關(guān)手續(xù)。申請(qǐng)博士學(xué)位者的學(xué)位論文均須參加匿名評(píng)審。

（一）匿名評(píng)審組織實(shí)施

1. 博士學(xué)位論文匿名評(píng)審工作由研究生院統(tǒng)一組織實(shí)施。每年集中組織兩次，時(shí)間定在4月上旬和10月上旬。

2. 各學(xué)院和導(dǎo)師應(yīng)嚴(yán)把論文質(zhì)量關(guān)，送審的論文必須通過(guò)預(yù)答辯和檢測(cè)，且質(zhì)量達(dá)到博士學(xué)位論文的基本標(biāo)準(zhǔn)。博士學(xué)位論文匿名評(píng)審材料由各學(xué)院于規(guī)定時(shí)間內(nèi)統(tǒng)一報(bào)送研究生院，審核通過(guò)后辦理匿名評(píng)審手續(xù)。

3. 研究生院將委托教育部學(xué)位中心，使用其“學(xué)位論文網(wǎng)上評(píng)議開(kāi)放平臺(tái)”評(píng)審博士學(xué)位論文，或寄送外校研究生教育管理部門(mén)，委托對(duì)方聘請(qǐng)同行專(zhuān)家評(píng)審論文。每本學(xué)位論文安排3名校外專(zhuān)家評(píng)審。

4. 論文外審時(shí)間一般為30個(gè)工作日。研究生院負(fù)責(zé)回收整理評(píng)閱意見(jiàn)并反饋各學(xué)院。

5. 各學(xué)院須待匿名評(píng)閱意見(jiàn)全部收回且無(wú)異議后，方可組織博士生學(xué)位論文正式答辯。不符合上述程序的論文答辯視為無(wú)效答辯。

（二）匿名評(píng)審結(jié)果處理

博士學(xué)位論文匿名評(píng)審意見(jiàn)設(shè)下列四類(lèi)評(píng)閱結(jié)論：

結(jié)論A：已達(dá)到博士學(xué)位論文水平，同意參加本次答辯；

結(jié)論B：基本達(dá)到博士學(xué)位論文水平，修改后可參加本次答辯；

結(jié)論C：須做重大修改，修改時(shí)間不得少于3個(gè)月；

結(jié)論D：未達(dá)到博士學(xué)位論文水平，不同意參加本次答辯。

對(duì)于評(píng)審結(jié)果，根據(jù)不同情況作如下處理：

1. 3份評(píng)閱意見(jiàn)中若有1份評(píng)閱意見(jiàn)為“結(jié)論C”，學(xué)位辦將另外聘請(qǐng)兩位校外專(zhuān)家進(jìn)行復(fù)評(píng)，如2位復(fù)評(píng)專(zhuān)家的評(píng)閱意見(jiàn)中有1份（含）以上為“結(jié)論C”或“結(jié)論D”，則視為未通過(guò)匿名評(píng)審。

2. 3份評(píng)閱意見(jiàn)中若有2份（含）以上評(píng)閱意見(jiàn)為“結(jié)論C”或有1份（含）以上評(píng)閱意見(jiàn)為“結(jié)論D”，則視為未通過(guò)匿名評(píng)審。

3. 上述評(píng)審結(jié)果之外的情況，視為通過(guò)論文匿名評(píng)審，申請(qǐng)人可參加答辯。

4. 學(xué)位論文匿名評(píng)審未通過(guò)的申請(qǐng)人須在導(dǎo)師指導(dǎo)下根據(jù)評(píng)閱意見(jiàn)對(duì)論文進(jìn)行認(rèn)真的、實(shí)質(zhì)性修改, 可于3個(gè)月后重新申請(qǐng)論文預(yù)答辯和匿名評(píng)審。

三、附 則

（一）本辦法自公布之日起施行。2011年實(shí)行的《東北財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文預(yù)答辯和匿名評(píng)審本法》（東北財(cái)大研究生院發(fā)【2011】8號(hào)）同時(shí)廢止。

（二）本辦法由研究生院負(fù)責(zé)解釋。