第一章 總則

根據(jù)《西安交通大學(xué)研究生學(xué)位申請(qǐng)指導(dǎo)意見(jiàn)》（西交研〔2020〕127號(hào)）

中有關(guān)精神，經(jīng)人文學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)討論通過(guò)，特制定《西安交通大學(xué)人文學(xué)院碩士研究生學(xué)位申請(qǐng)實(shí)施細(xì)則》。

第二章 碩士研究生學(xué)位授予流程有關(guān)規(guī)定

第一條 開(kāi)題報(bào)告

碩士研究生入學(xué)后應(yīng)在導(dǎo)師指導(dǎo)下，查閱文獻(xiàn)資料，了解學(xué)科現(xiàn)狀和發(fā)展，盡早確定學(xué)位論文方向，制定論文工作計(jì)劃，做好開(kāi)題報(bào)告準(zhǔn)備。開(kāi)題報(bào)告包括：文獻(xiàn)綜述、選題背景及意義、研究基礎(chǔ)、研究?jī)?nèi)容、工作難點(diǎn)及特色、預(yù)期成果以及可能產(chǎn)生的創(chuàng)新點(diǎn)等。

開(kāi)題報(bào)告應(yīng)以學(xué)術(shù)活動(dòng)的形式在學(xué)院內(nèi)公開(kāi)進(jìn)行，由導(dǎo)師及導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)成員為主體組成的考核小組（至少3名）進(jìn)行評(píng)審（開(kāi)題報(bào)告時(shí)學(xué)生同時(shí)應(yīng)提交《選題報(bào)告》和《研究生工作日志》作為考核小組的考核依據(jù)）。開(kāi)題報(bào)告考核小組鼓勵(lì)吸收有關(guān)教師和研究生參加，交叉培養(yǎng)項(xiàng)目以及跨學(xué)科的論文選題應(yīng)聘請(qǐng)相關(guān)學(xué)科的專家參加。在學(xué)期間轉(zhuǎn)專業(yè)、轉(zhuǎn)導(dǎo)師以及在論文研究工作過(guò)程中，論文課題有重大變動(dòng)的研究生，應(yīng)依據(jù)現(xiàn)導(dǎo)師的意見(jiàn)，決定是否重新做開(kāi)題報(bào)告。

開(kāi)題報(bào)告由院系組織，碩士開(kāi)題時(shí)間一般為第二學(xué)期末，貫通培養(yǎng)研究生轉(zhuǎn)為博士生培養(yǎng)后的第一學(xué)期末進(jìn)行。具體時(shí)間由導(dǎo)師或院系決定，但開(kāi)題報(bào)告通過(guò)至申請(qǐng)論文答辯時(shí)間一般不少于一年。開(kāi)題報(bào)告不通過(guò)的研究生需重新進(jìn)行二次開(kāi)題，如果二次開(kāi)題不通過(guò)者建議分流。經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的開(kāi)題報(bào)告，須以書(shū)面形式交學(xué)院研究生管理部門備案。

第二條 中期考核

研究生在通過(guò)開(kāi)題報(bào)告后，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下開(kāi)展論文工作，中期考核是對(duì)研究生入學(xué)后的學(xué)習(xí)與科研狀況的全面檢查，著重考核研究生業(yè)務(wù)表現(xiàn)與論文工作進(jìn)展情況。中期考核包括：學(xué)科基礎(chǔ)綜合考試（《研究生工作日志》）、研究進(jìn)展和綜合能力。

中期考核由院系組織，應(yīng)以學(xué)術(shù)活動(dòng)的形式在學(xué)院內(nèi)公開(kāi)進(jìn)行，碩士中期考核由3名以上副高職稱相關(guān)教師組成，人數(shù)較多的學(xué)科可成立多個(gè)考核小組。研究生在參加中期考核前，需向?qū)W院提交由導(dǎo)師簽字的課程成績(jī)單、中期進(jìn)展報(bào)告、聽(tīng)講座記錄單以及實(shí)踐單等書(shū)面材料。

2年制碩士中期考核時(shí)間為第三學(xué)期初，3年制碩士中期考核時(shí)間為第四學(xué)期初。碩士研究生應(yīng)按時(shí)參加中期考核，原則上不能延期，如有特殊情況確需延期考核的，經(jīng)本人申請(qǐng)導(dǎo)師同意并獲得學(xué)院批準(zhǔn)后方可延期考核，補(bǔ)考核一般在隨后的一個(gè)學(xué)期完成，具體時(shí)間由學(xué)院確定，延期參加中期考核的研究生均視為跟蹤對(duì)象，其后的學(xué)位申請(qǐng)按照跟蹤對(duì)象的政策處理。

研究生中期考核按百分制打分實(shí)行末位分流制。碩士生中期考核成績(jī)后20%者，最終論文外審時(shí)全部送校外專家盲審。中期考核通過(guò)后，碩士記3學(xué)分。中期考核所有評(píng)審材料，須在學(xué)院研究生管理部門備案。

第三條 預(yù)答辯

碩士研究生完成學(xué)位論文后須在系（所）范圍內(nèi)進(jìn)行預(yù)答辯。預(yù)答辯由系所

（或?qū)W科點(diǎn)）負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織，預(yù)答辯委員會(huì)由3名以上副高職稱本學(xué)科或相關(guān)學(xué)科教師組成，由系主任（所長(zhǎng)）或?qū)W科帶頭人主持并指定答辯委員會(huì)主席，研究生報(bào)告自己的研究成果，提交研究生工作日志。在預(yù)答辯中，須嚴(yán)格審查論文選題的意義，學(xué)位論文是否有獨(dú)立見(jiàn)解，學(xué)位論文的工作量。

對(duì)預(yù)答辯中提出的問(wèn)題，碩士研究生應(yīng)認(rèn)真修改完善，經(jīng)導(dǎo)師審核同意、系

主任或?qū)W科點(diǎn)負(fù)責(zé)人同意報(bào)主管院長(zhǎng)審批后，方可進(jìn)入論文評(píng)閱、正式答辯環(huán)節(jié)。預(yù)答辯時(shí)指導(dǎo)教師無(wú)須回避。

對(duì)問(wèn)題較多的學(xué)位論文，研究生應(yīng)修改后重新進(jìn)行預(yù)答辯。碩士研究生需提交具體的修改報(bào)告，說(shuō)明修改、補(bǔ)充內(nèi)容，與修改后的論文、修改前的論文一并提交系主任（所長(zhǎng)）或?qū)W科帶頭人，經(jīng)系主任（所長(zhǎng)）或?qū)W科帶頭人同意報(bào)院長(zhǎng)審批后，方可進(jìn)入論文評(píng)閱、答辯環(huán)節(jié)。預(yù)答辯成績(jī)后20%的研究生，最終論文答辯時(shí)指導(dǎo)教師須回避。對(duì)問(wèn)題較多的學(xué)位論文，研究生應(yīng)修改后重新進(jìn)行預(yù)答辯。

2年制碩士研究生預(yù)答辯時(shí)間為第四學(xué)期初，3年制碩士研究生預(yù)答辯時(shí)間為第五學(xué)期初。

第四條 答辯審批

符合碩士學(xué)位答辯條件的，由申請(qǐng)人或答辯秘書(shū)持研究生綜合管理系統(tǒng)打印出的“碩士學(xué)位論文答辯審批表”、答辯秘書(shū)核對(duì)過(guò)的“碩士學(xué)位論文審查意見(jiàn)書(shū)”及其它相關(guān)材料向?qū)W院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)主席申請(qǐng)答辯審批。

第五條 答辯

1、論文答辯委員會(huì)組成

碩士學(xué)位論文答辯委員會(huì)由3至5名專家組成，不要求請(qǐng)校外專家（專業(yè)

碩士學(xué)位論文答辯委員中須至少有1位協(xié)同育人單位的專家）。指導(dǎo)教師超過(guò)1人時(shí)，只能有1位導(dǎo)師任委員。答辯委員會(huì)由3人組成時(shí)，指導(dǎo)教師不任委員。

2、答辯程序

碩士學(xué)位論文答辯一般按下列程序進(jìn)行：

1） 答辯委員會(huì)主席宣讀由學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)主席審批的答辯委員會(huì)組成及秘書(shū)名單，宣布答辯開(kāi)始；

2） 指導(dǎo)教師或教研室指定的有關(guān)人員介紹研究生的德、智、體綜合表現(xiàn)、學(xué)位課程考試成績(jī)、學(xué)位論文工作以及發(fā)表學(xué)術(shù)論文等情況。

研究生報(bào)告論文的主要內(nèi)容：包括選題的意義、論文的結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容及觀點(diǎn)、主要研究方法、論文的結(jié)論和創(chuàng)新點(diǎn)等；

3） 宣讀評(píng)閱人質(zhì)詢研究生的問(wèn)題，研究生回答問(wèn)題。質(zhì)詢問(wèn)題一般在答辯前告知研究生；

4） 答辯委員及參加答辯人員圍繞學(xué)位論文所開(kāi)展的工作向研究生追問(wèn)或提出新問(wèn)題，研究生回答問(wèn)題；

5） 回答問(wèn)題終止，其余人員回避，答辯委員會(huì)舉行內(nèi)部會(huì)議，由答辯秘書(shū)宣讀論文評(píng)閱意見(jiàn)，答辯委員會(huì)評(píng)議研究生是否達(dá)到學(xué)位條例中碩士、博士學(xué)位的學(xué)術(shù)水平，討論后進(jìn)行不記名投票表決，簽署答辯決議書(shū)；

6） 答辯會(huì)復(fù)會(huì)，主席宣布答辯委員會(huì)決議；

7） 答辯結(jié)束。

第三章 碩士學(xué)位論文評(píng)審實(shí)施細(xì)則

第六條 碩士學(xué)位申請(qǐng)論文送審的基本要求碩士研究生通過(guò)碩士學(xué)位的課程考試，完成開(kāi)題報(bào)告、中期考核、預(yù)答辯、等培養(yǎng)環(huán)節(jié)，成績(jī)合格，達(dá)到下述學(xué)術(shù)水平者，可進(jìn)行論文送審：

1、在本門學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)的專門知識(shí)；

2、具有從事科學(xué)研究工作或獨(dú)立擔(dān)負(fù)專門技術(shù)工作的能力。

第七條 盲審及份數(shù)的規(guī)定

1、 碩士學(xué)位論文全部實(shí)施盲審。盲審分校內(nèi)盲審和校外盲審，由學(xué)院組織實(shí)施；

2、 學(xué)術(shù)型碩士送一份校外盲審和一份校內(nèi)盲審；

3、 專業(yè)型碩士送兩份盲審，其中一份校內(nèi)盲審，一份校外協(xié)同育人專家；

4、 中期考核成績(jī)后20%的碩士生（包括學(xué)術(shù)型和專業(yè)型）送兩份校外盲審。

第八條 送審審批

由申請(qǐng)人或答辯秘書(shū)持申請(qǐng)人提交的“碩士學(xué)位論文”、“碩士學(xué)位申請(qǐng)書(shū)”、

的原件、研究生院出具的“攻讀碩士學(xué)位研究生在校學(xué)習(xí)成績(jī)表”、導(dǎo)師提交的

“碩士研究生業(yè)務(wù)鑒定”和“碩士學(xué)位論文評(píng)語(yǔ)”向?qū)W院申請(qǐng)送審審批，批準(zhǔn)后，方可送審。

第九條 評(píng)審意見(jiàn)的處理

1、 對(duì)于盲審意見(jiàn)，學(xué)院將作隱名處理（隱名方式復(fù)印或重新打印），以保證評(píng)審人的隱名權(quán)。評(píng)審意見(jiàn)的原件由學(xué)院以保密方式保存。

2、 評(píng)審結(jié)論包括：“同意答辯”、“基本同意，修改后答辯”、“不同意答辯”。

3、 當(dāng)所有評(píng)審結(jié)論均為“同意答辯”，或只有一份評(píng)審結(jié)論為“基本同意，

修改后答辯”，申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)審查意見(jiàn)表修改論文，填寫(xiě)“碩士學(xué)位論文修改說(shuō)明備案表”，并由導(dǎo)師簽字確認(rèn)后，直接申請(qǐng)答辯。4、當(dāng)有兩份評(píng)審結(jié)論為“基本同意，修改后答辯”時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)按照審查意見(jiàn)表修改論文，并填寫(xiě)“碩士學(xué)位論文修改說(shuō)明備案表”。將修改后的論文以及“碩士學(xué)位論文修改說(shuō)明備案表”（須導(dǎo)師簽字認(rèn)可）提交所在系所，由系所組織至少3人的專家組進(jìn)行審定，審定通過(guò)后，方可申請(qǐng)答辯。

5、當(dāng)有一份評(píng)審結(jié)論為“不同意答辯”時(shí)，則需增加一份盲審。評(píng)審結(jié)論

和審查意見(jiàn)仍按前述條款處理，并且所有評(píng)審意見(jiàn)均作為申請(qǐng)答辯和學(xué)位的依據(jù)，該生碩士學(xué)位論文列入學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)重點(diǎn)審查對(duì)象。

6、 當(dāng)所有評(píng)審意見(jiàn)書(shū)（含增加評(píng)審意見(jiàn)書(shū)）中累計(jì)有兩份評(píng)審結(jié)論為“不同意答辯”時(shí)，申請(qǐng)人不得進(jìn)行答辯，此次學(xué)位申請(qǐng)終止。申請(qǐng)人必須修改其學(xué)位論文，自收到第二份“不同意答辯”評(píng)閱意見(jiàn)書(shū)起3個(gè)月以后，可重新提出送審申請(qǐng)。重審時(shí)，仍按本意見(jiàn)執(zhí)行。重審仍未通過(guò)者，不得再次申請(qǐng)學(xué)位論文答辯。

7、 當(dāng)申請(qǐng)人不認(rèn)可修改意見(jiàn)，或申請(qǐng)人與評(píng)審人對(duì)學(xué)位論文存在學(xué)術(shù)爭(zhēng)議時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)提出明確的異議理由和申辯意見(jiàn)，經(jīng)導(dǎo)師簽署意見(jiàn)后，提交學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)，由分委員會(huì)組織至少3人的專家組審定，并出具審定意見(jiàn)，經(jīng)分委員會(huì)主席簽字同意后，報(bào)送學(xué)院。

8、 所有盲審意見(jiàn)均作為申請(qǐng)答辯和學(xué)位的依據(jù)。盲審過(guò)程中出現(xiàn)“基本同意，修改后答辯”或“不同意答辯”的碩士學(xué)位論文，不得參加校級(jí)優(yōu)秀碩士論文評(píng)選。

第四章 研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障其它舉措

第十條 研究生學(xué)位論文評(píng)估環(huán)節(jié)

1、全日制碩士研究生學(xué)位論文抽查

學(xué)院負(fù)責(zé)具體開(kāi)展抽查工作，抽查人數(shù)不低于當(dāng)年授予碩士學(xué)位總數(shù)的20％，抽查人員名單根據(jù)中期考核成績(jī)、需加強(qiáng)建設(shè)的學(xué)科點(diǎn)、“學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)”的結(jié)果、按學(xué)號(hào)隨機(jī)抽選等多種方式確定。凡列入抽查名單的碩士研究生由學(xué)院按一級(jí)學(xué)科統(tǒng)一組織集中答辯，部分學(xué)科若存在特殊情況，可按二級(jí)學(xué)科統(tǒng)一組織集中答辯；答辯委員由學(xué)院聘請(qǐng)，被抽查研究生的指導(dǎo)教師應(yīng)予以回避。

對(duì)于每一名參加集中答辯的學(xué)生，答辯委員會(huì)應(yīng)進(jìn)行打分；學(xué)院將所有打分表匯總后提交學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)，學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)在討論授予學(xué)位時(shí)嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)不滿足學(xué)位授予條件的人員應(yīng)建議對(duì)其延遲或不授予學(xué)位。

2、碩士研究生論文水平評(píng)估

碩士學(xué)位論文答辯提交后，學(xué)院組織各學(xué)科專家對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行統(tǒng)一檢查、

評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，返回研究生修改，直到專家認(rèn)可后，方可提交論文，授予碩士學(xué)位。

第十一條 研究生學(xué)位論文督導(dǎo)專家負(fù)責(zé)制

院學(xué)位委員會(huì)指定相關(guān)學(xué)科的學(xué)位會(huì)委員，實(shí)行委員主審制，主審委員對(duì)上學(xué)位會(huì)討論的論文負(fù)主要責(zé)任。

第十二條 在學(xué)位論文指導(dǎo)中的導(dǎo)師管理

建立院內(nèi)導(dǎo)師培訓(xùn)機(jī)制，每年對(duì)全體研究生導(dǎo)師進(jìn)行立德樹(shù)人等方面的培訓(xùn)；

對(duì)校級(jí)優(yōu)秀研究生論文、省級(jí)優(yōu)秀博士生論文導(dǎo)師進(jìn)行績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；實(shí)行論文質(zhì)量導(dǎo)師問(wèn)責(zé)制，當(dāng)論文出現(xiàn)抄襲等學(xué)術(shù)不端行為，或在各級(jí)（校、省、教育部）研究生論文抽檢中不通過(guò)時(shí)，按人才培養(yǎng)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)辦法扣除相應(yīng)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，并根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度適當(dāng)減少導(dǎo)師的研究生名額或停止其招生資格。

第五章 附則

第十三條 本細(xì)則自2021年1月1日起實(shí)施。2020級(jí)（含）之前入學(xué)的各級(jí)碩士生、同等學(xué)力攻讀碩士學(xué)位人員可參照本實(shí)施細(xì)則或?qū)W校學(xué)院原相關(guān)文件規(guī)定。

第十四條 本實(shí)施細(xì)則由人文學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。